Wir stehen für langfristigen Erfolg durch gesunden Menschenverstand.

Finanzdienstleistungsinstitut - Sicherheit schafft Vertrauen

Wir sind ein von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassenes Finanzdienstleistungsinstitut und stehen auch unter deren Beaufsichtigung. Eine solche Zulassung erhält nur, wer

  • seine fachliche Eigung (mind. drei Jahre Berufserfahrung in einer leitenden Funktion einer Bank)
  • seine persönliche Zuverlässigkeit
  • das notwendige Eigenkapital in Höhe von 50.000 Euro und einen
  • umfassenden Versicherungsschutz (berechtigte Kundenansprüche bis 1 Mio. je Kunde)

vorweisen kann.

Von der Aufsichtsbehörde (BaFin) werden im Rahmen der Zulassung

  • eine fortlaufende Wirtschaftsprüfung
  • die Mitgliedschaft in der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW)
  • die Erfüllung umfangreicher materieller und organisatorischer Kontrollauflagen

gefordert und überwacht – zu Ihrer Sicherheit und Ihrem Schutz.

Beratungskompetenz - Erfahrung und Kompetenz

Unser Geschäftsführer Hans-Jürgen Gutmann ist diplomierter Bankbetriebswirt (ADG) und seit über 30 Jahren in der Vermögensberatung bei verschiedenen Banken in leitender Stellung tätig gewesen. Er kennt alle Facetten der Vermögensberatung und hat einige bemerkenswerte Börsenzyklen persönlich mit den Kunden begleitet. Diese praktischen Erfahrungen sind durch keine noch so wissenschaftlichen Theorien zu ersetzen.
Insbesondere das Streben nach kurzfristigem Erfolg hat nichts mit einer seriösen Vermögensplanung zu tun. Wir stehen für langfristigen Erfolg durch Bodenständigkeit, Transparenz und gesunden Menschenverstand.